大成景丰:2014年年度报告_基金频道

By admin 2018年11月11日

大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)2014 积年累月刊演说

大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)

2014 积年累月刊演说

2014 年 12 月 31 日

基金当服侍员:大基金明智地使用股份稍许地公司司

基金托管人:奇纳河农业银行股份股份稍许地公司

送出日期:2015 年 3 月 28 日

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大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)2014 积年累月刊演说

§1 要紧笔记和大学事件便览

要紧迅速的

基黄黄黄黄黄金处理者董事会、董事保障不存在虚伪的消息记载。、给错误的劝告性申诉或很多的少量,

然后其满足的的确凿性。、精确和未受损伤的性承当个人和中间定位法律责怪。。本年的演说曾经2/3

孤独董事签名,并由主席公布。。

股份股份稍许地公司奇纳河农业银行基金托管人,于 2015 年 3 月 26 反省当天的书

演说击中要害财务说明者、净值表示、腰槽分派事件、财务会计师演说、封锁结成演说等,保障审察

心不在焉虚伪记载。、给错误的劝告性申诉或很多的少量。

基黄黄黄黄黄金处理者赞成老实言而有信。、殷勤的责怪基谐波的与明智地使用与使用,但它不克不及保障粉底决议性的。。

基金的过来业绩哪儿的话代表其紧邻的业绩。。封锁是有风险的,封锁者在做出封锁决议以前必不可少的事物慎标明这本书。

基金雇用阐明书及重新开端事件。

财务消息已在本演说中被审计。。普华永道天空中部会计师公司(特殊普通合作关系)不发行资产

保存视域的审计演说,封锁者关怀标明。。

本演说期自 2014 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。

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大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)2014 积年累月刊演说

大学事件便览

§1 要紧笔记和大学事件便览………………………………………………………………………………………………………………… 1

要紧迅速的 ……………………………………………………………………………………………………………………. 1

大学事件便览…………………………………………………………………………………………………………………………… 2

§2 基金简介…………………………………………………………………………………………………………………………… 4

基金基本事件 …………………………………………………………………………………………………………….. 4

基金阐明书 …………………………………………………………………………………………………………….. 4

基金当服侍员和基金托管人 …………………………………………………………………………………………… 4

消息声称浇铸 …………………………………………………………………………………………………………….. 5

其余的中间定位材料 …………………………………………………………………………………………………………….. 5

§3 首要财务说明者、基金净表现与腰槽分派 ………………………………………………………………….. 5

首要会计师记录和财务说明者 …………………………………………………………………………………………… 5

基金净表示 …………………………………………………………………………………………………………….. 6

近三年来基金的腰槽分派 ……………………………………………………………………………………. 7

§4 当服侍员演说……………………………………………………………………………………………………………………….. 7

基黄黄黄黄黄金处理者和基黄黄黄黄黄金处理者 ……………………………………………………………………………………….. 7

明智地使用者当观察员基金当观察员事件的申诉 ………………………………………………….. 12

演说期内公平的交通明智地使用者特殊指示性的 …………………………………………………………….. 12

处理者对封锁谋略与表现的解说 ………………………………………………. 13

宏观秩序明智地使用者、保护交易情况与道具漂泊预取 ………………………………………………. 14

基金明智地使用击中要害监视审计任务 …………………………………………………………….. 14

基黄黄黄黄黄金处理者对T拨准的快慢基金估值顺序的阐明 …………………………………………………………. 15

论基黄黄黄黄黄金处理者在演说拨准的快慢的腰槽分派 …………………………………………………………….. 16

处理者对基金从事人音量的正告 …………………………. 16

§5 托管人演说……………………………………………………………………………………………………………………… 16

基金托管人当观察员接管不变的的申诉 ………………………………………………………………… 16

承销人该当当观察员本条例,防守信任基金的封锁。、净值计算、腰槽分派等解说。 ……. 16

承销人在今年演说击中要害财务消息确凿性、精确未受损伤的的评论 ……………………… 16

§6 审计演说…………………………………………………………………………………………………………………………. 16

§7 年度决算表………………………………………………………………………………………………………………….. 17

财务状况表 ………………………………………………………………………………………………………………. 17

腰槽表 ……………………………………………………………………………………………………………………… 19

极度的者权益偏离表(净基金等值的) ………………………………………………………………………………. 20

申诉脚注 ………………………………………………………………………………………………………………….. 21

§8 封锁结成演说………………………………………………………………………………………………………………….. 42

终极基金结成 …………………………………………………………………………………………….. 42

8.2 航空站按交换类别的交易情况占有率封锁结成 ………………………………………………………………………………. 42

8.3 由于公允等值的的年根儿极度的交易情况占有率封锁详述 …………………………. 43

8.4 演说期交易情况占有率封锁结成的很多的偏离 …………………………………………………………………………… 44

航空站公司债券典型类别公司债券结成 ……………………………………………………………………….. 45

8.6 今积年累月底前五大公司债券封锁清晰地说明 ……………………… 46

8.7 年根儿极度的资产遭受保护封锁清晰地说明 …………… 46

五大贵金属封锁在终极演说PE击中要害详述 …………… 46

今积年累月底前五权威证封锁清晰地说明 ……………………… 46

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演说航空站财政俗人债券期货买卖的描绘 ……………………………………………………….. 46

1 封锁结成演说主要切开 ………………………………………………………………………………………………….. 46

§9 基金一份从事人消息……………………………………………………………………………………………………….. 47

基金一份从事人数与从事人作曲 ……………………………………………………………………. 47

终极上市基金的流行音乐十大畅销唱片从事人 ……………………………………………………………………………………… 48

9.3 基黄黄黄黄黄金处理者的职员从事基金的事件。 …………………………………………………………. 48

基金当服侍员从事开敞式基金的总一份 …………………………. 48

§10 开敞式基金一份偏离……………………………………………………………………………………………………… 48

§11 很多的事件传播………………………………………………………………………………………………………………… 49

1 基金一份从事人大会决议 ……………………………………………………………………………………….. 49

1 基金当服侍员、基金托管人基金托管人的首要人事偏离 ………………………………. 49

关涉基黄黄黄黄黄金处理者、基金遗产、基金托管诉讼案件 ………………………………………………… 49

基金封锁谋略的偏离 ………………………………………………………………………………………………. 49

会计师公司审计资产 ……………………………………………………………………… 49

当服侍员、承销人及其较高的当服侍员员正无怨接受考察或处分。 …………………………………………. 50

保护公司融资租赁权单位的现况 ………………………………………………………………….. 50

11.8 其余的很多的事件 …………………………………………………………………………………………………………. 52

§12 势力封锁者方针决策的其余的要紧消息 ……………………………………………………………………………………. 53

§13 备查证明大学事件便览………………………………………………………………………………………………………………… 54

1 备查证明大学事件便览 …………………………………………………………………………………………………………. 54

1 沉淀物放置 ………………………………………………………………………………………………………………… 54

1 涉及方法 ………………………………………………………………………………………………………………… 54

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§2 基金简介

基金基本事件

基金名声 大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)

基金缩写 大成景丰公司债券(LOF)

审判地缩写词 大成景丰

基金主密码 160915

买卖密码 160915

基金运作浇铸 上市和约开敞式(LoF)

基金和约失效日期 2010 年 10 月 15 日

基金当服侍员 大基金明智地使用股份稍许地公司司

基金托管人 奇纳河农业银行股份股份稍许地公司

演说期完毕时基金全体数量 190,660, 份

基金和约存续期 无限期

基金一份上市的保护买卖所 深圳保护买卖所

上市日期 2013 年 12 月 2 日

基金阐明书

封锁目的 在严格控制封锁风险、留在心中资产流畅优美的的按照,经过

侵略性的封锁明智地使用,争取购置物高于表现涉及的投

资业绩,使基金一份从事人购置物俗人不乱的封锁进项。

封锁谋略 本基金将使充分活动基金当服侍员的探讨和封锁明智地使用优势,

宏观秩序运转与财政走势辨析与断定

的按照,在资产使具一定形式、属构造、息票选择与买卖谋略

驱赶明智地使用谋略的施行;在严格控制风险的作出前提下,

应验最优封锁结成的风险获利。

表现涉及 中债综合说明者

风险进项特点 大约基金是一任一某一公司债券基金。,风险进项程度高于金融交易情况基金。,

混合型基金和交易情况占有率型基金。

基金当服侍员和基金托管人

发射 基金当服侍员 基金托管人

名声 大基金明智地使用股份稍许地公司司 奇纳河农业银行股份股份稍许地公司

姓名 杜鹏 林葛

消息声称负责人 联系给打电话 0755-83183388 010-66060069

信箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com

客户服侍给打电话 4008885558 95599

肖像画法 0755-83199588 010-68121816

招收地址 深圳福田区深南路 北京的旧称东城区立国门内途径 69 号

7088 号招商银行大厦 32 层

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大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)2014 积年累月刊演说

经营地址 深圳福田区深南路 北京的旧称恢复男街 28 数字凯

7088 号招商银行大厦 32 层 贸鼓励东座 F9

邮递区号 518040 100031

法定代理人 穿着 刘士余

消息声称浇铸

本基金准备的消息声称报纸名声 《保护时报》、《上海保护报》、《奇纳河保护报》

发行基金年度演说主要切开的当服侍员互联网网络网址

基金年度演说备置放置 深圳福田区深南路 7088 号招商银行大厦 32

层大基金明智地使用股份稍许地公司司

北京的旧称市西城区恢复门内途径 28 数字凯贸鼓励

东座 F9 奇纳河农业银行托管营业部

其余的中间定位材料

发射 名声 经营地址

会计师公司 普华永道天空中部会计师公司(特殊 上海市黄埔区湖滨路 202 号确立或使安全天

普通合作关系) 地 2 号楼普华永道鼓励 11 楼

招收签到机构 奇纳河保护签到结算稍许地责怪公司 北京的旧称市西城区财政途径 27 号封锁广

场 23 层

§3 首要财务说明者、基金净表现与腰槽分派

首要会计师记录和财务说明者

薪水单位:人民币元

3. 拨准的快慢记录和说明者 2013 年 10 月 16 日(构象转移后

2014 年

起点日)-2013 年 12 月 31 日

比拟期已应验进项 34,757,172 2,614,989

比拟期腰槽 82,107,703 -1,590,458.79

额外的等比中数基金一份现在腰槽 0.2729 60

比拟期额外的等比中数净腰槽率 26.14% -0.04%

比拟期基金一份净曲线上升斜率 -0.96%

3. 终极记录和说明者 2014 年根儿 2013 年根儿

任期完毕时的腰槽分派 35,058,969 16,864,261.93

基金一份的腰槽可以在航空站分派。 0.1839 0.0384

航空站基金净资产 257,138,929.56 435,127,743

航空站财产净价值 0.991

.3 积聚完毕说明者 2014 年根儿 2013 年根儿

基金一份累计净值曲线上升斜率 31% -0.96%

注:1、比拟期已应验进项指基金比拟期利钱收益、封锁进项、其余的收益(不含公允等值的偏离进项)扣

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除中间定位费后的留存下的,比拟期腰槽为比拟期已应验进项补充比拟期公允等值的偏离进项。

2、任期完毕时的腰槽分派,采取航空站财务状况表中未分派腰槽与未分派腰槽中已应验切开的孰低

数(为航空站留存下的,变动从而产生断层比拟期产生数)。

3、所述基金业绩说明者除非从事人捐款或买卖基金的各项费,算进费后现实进项程度要

在昏迷中所列数字。

4、本基金构象转移日期为 2013 年 10 月 16 日。2013 年度首要财务说明者的计算拨准的快慢为 2013 年 10

月 16 日(构象转移后起点日)至 2013 年 12 月 31 日。

基金净表示

3. 基金一份净值曲线上升斜率及其与声像同步表现涉及获利率的比拟

一份净值 业绩比拟 业绩比拟基

一份净值

阶段 曲线上升斜率规范 涉及获利 准屈从规范 ①-③ ②-④

曲线上升斜率①

准差② 率③ 准差④

过来学期 23.53% 5% 8% 0.18% 20.95% 0.97%

过来六月 29.84% 0.83% 7% 0.13% 25.57%

过来岁 0.61% 0.11% 25.79% 0.50%

自筹资产构象转移

31% 0.56% 8.37% 0.11% 26.44% 0.45%

起到这点为止

3. 自筹资产构象转移以后基金一份累计净值曲线上升斜率偏离及其与声像同步表现涉及获利率偏离的比拟

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注:按基金和约不变的,基金当服侍员该当自吐艳期起点日起学期内使封锁结成使成比例契合基金和约

的商定。由于演说航空站,本基金的各项封锁使成比例已走到基金和约中不变的的各项使成比例。

3. 自筹资产构象转移以后基金每年净值曲线上升斜率及其与声像同步表现涉及获利率的比拟

注:2013 年净值曲线上升斜率拨准的快慢为 2013 年 10 月 16 日至 2013 年 12 月 31 日。

近三年来基金的腰槽分派

无。

§4 当服侍员演说

基黄黄黄黄黄金处理者和基黄黄黄黄黄金处理者

4. 基金当服侍员及其明智地使用基金的发现

大基金明智地使用股份稍许地公司司经奇纳河证监会证监基金字[1999]10 号文处罚,于 1999 年 4 月 12 日正

式确立或使安全,是奇纳河证监会处罚确立或使安全的首批十家基金明智地使用公司经过,招收资金为 2 亿元人民币,招收

地为深圳。眼前公司由四家变得搭档结合,区别为中泰信任稍许地责怪公司(48%)、快乐保护股份稍许地公

司(25%)、奇纳河银河系封锁明智地使用股份稍许地公司(25%)、广东保护股份股份稍许地公司(2%)。由于 2014 年 12 月 31

日,基黄黄黄黄黄金处理者的协同明智地使用 4 只 ETF 及 1 只 ETF 参加基金:大成中证 100 买卖型开敞式说明者保护投

资基金、深证生长 40 买卖型开敞式说明者保护封锁基金大成深证生长 40 买卖型开敞式说明者保护

封锁基金填料基金、中证 500 深圳保护买卖所吐艳说明者保护封锁基金、中证 500 上海交通吐艳浇铸

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说明者保护封锁基金,2 只 QDII 基金:大成标普 500 等重要说明者保护封锁基金、大成纳斯达克 100

说明者保护封锁基金 40 开敞式保护封锁基金:大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)、大成等值的

保护封锁基金生长、Dacheng公司债券封锁基金、大成蓝筹保护封锁基金、大成选择增长混合保护

封锁基金、大成金融交易情况保护封锁基金、大成上海与深圳 300 说明者保护封锁基金、大成财产明智地使用 2020

生活周期保护封锁基金、Dacheng精力充沛的生长交易情况占有率封锁基金、Dacheng举行开幕典礼增长型混合型保护封锁基金

(洛夫)、笪成静洋是领导的股权保护封锁基金。、大成激化进项公司债券保护封锁基金、Dacheng战术付还交易情况占有率

票型保护封锁基金、大成交换轮动交易情况占有率型保护封锁基金、大成中证额外股息说明者保护封锁基金、大成

鼓励双动力交易情况占有率型保护封锁基金、大竞赛优势交易情况占有率证明券封锁基金、大成景恒得失相当混合型保护

封锁基金、大成国内需求增长交易情况占有率型保护封锁基金、大成可替换债券增强债凭证式保护封锁基金、大成消耗

动机交易情况占有率型保护封锁基金、大成新锐道具交易情况占有率型保护封锁基金、大成偏爱的事物交易情况占有率型保护封锁基金

(LOF)、大成月添利理财债凭证式保护封锁基金、大成现钞增利金融交易情况保护封锁基金、大成月月

盈短期理财债凭证式保护封锁基金、大成现钞宝审判地实时申赎金融交易情况基金、大成景安短融公司债券型

保护封锁基金、笪成静星信誉公司债券保护封锁基金、笪成静旭受恩惠保护封锁基金、大成

景翔类别公司债券封锁基金、大成信誉增年吐艳时限公司债券封锁基金、Dacheng安康道具

交易情况占有率型保护封锁基金、Dacheng小盘股权保护封锁基金(LoF)、Dacheng混合型保护封锁基金的灵敏使具一定形式

金、大成财产金融交易情况基金、大成景益沉着的混合进项保护封锁基金、Dacheng Tim Lee金融交易情况根底

金、笪成静丽混合型保护封锁基金与大成勤劳UPG。

4. 基黄黄黄黄黄金处理者(基黄黄黄黄黄金处理者组)和基黄黄黄黄黄金处理者简介

基金当服侍员任期

姓名 邮寄 保护营业使苍老 阐明

供职日期 离任日期

南开大学秩序

士。原奇纳河吉庆保险代理人

保险代理人封锁明智地使用鼓励

公司债券封锁经营室主任及征募

保护股份股份稍许地公司

研究与开发鼓励战术部

处理者。2002 乐曲组合大岁

基金的确立或使安全 2013 年 10 月 2014 年 4 月

陈尚倩老师 15 年 基金明智地使用股份稍许地公司

黄黄黄黄黄金处理者 16 日 4日

司,2003 年 6 月至

2009 年 5 月曾任大成

公司债券基金基黄黄黄黄黄金处理者。

2008 年 8 月 6 日至

2014 年 4 月 4 日任大

激化进项公司债券基金

基黄黄黄黄黄金处理者,2010 年 10

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月 15 日至 2013 年 10

月 15 日任大成景丰分

公司债券类保护封锁基金

金基黄黄黄黄黄金处理者,2013 年

10 月 16 日至 2014 年

4 月 4 日任大成景丰债

凭证式保护封锁基金

( LOF ) 基 金 经 理 ,

2011 年 4 月 20 日至

2014 年 4 月 21 日任大

封锁辩解混合保护封锁

资基金基黄黄黄黄黄金处理者,

2014 年 4 月 22 日至

2014 年 4 月 24 日任大

竞赛优势交易情况占有率证明

券封锁基金基金经

理,基金雇工

格。国籍:奇纳河

奇纳河科学院明智地使用科学

士。他在奇纳河招商银行任务。

行线、普华永道会

计师事务所、Mu Di浇铸

资者服侍股份稍许地公司、

奇纳河国际财政稍许地公

司。曾山肩奇纳河国际

财政股份稍许地公司恒定收

益部较高的处理者、副总经理

处理者。2010 年 9 月加

入大成基金明智地使用稍许地

公司,历任探讨员、

基黄黄黄黄黄金处理者助理。2012

基金的确立或使安全 2013 年 10 月 2014 年 9 月

Tao Xin老师 7年 年 2 月 9 日至 2013 年

黄黄黄黄黄金处理者 16 日 2日

10 月 15 日任大成景丰

类别公司债券封锁

基金基黄黄黄黄黄金处理者。2012

年 9 月 20 日至 2014

年 4 月 4 这有一天非常多了成。

Tim Lee财政公司债券

封锁基金基黄黄黄黄黄金处理者。

2012 年 11 月 29 日至

2014 年 4 月 4 日任大

变得财务明智地使用 21 当天公司债券

创业保护封锁粉底

黄黄黄黄黄金处理者。2013 年 5 月

24 日至 2014 年 9 月 2

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日任大成景安短融债

凭证式保护封锁基金基

黄黄黄黄黄金处理者。2013 年 6 月

4 日至 2014 年 9 月 2

信任日

债凭证式保护封锁基金

基黄黄黄黄黄金处理者。2013 年 10

月 16 日至 2014 年 9

月 2 日任大成景丰债

凭证式保护封锁基金

( LOF ) 基 金 经 理 。

2014 年 1 月 28 日至

2014 年 9 月 2 日任大

成信誉增利岁时限

吐艳公司债券型保护封锁

基金基黄黄黄黄黄金处理者。具有

基金找到工作资历。国籍:

奇纳河

秩序硕士。2003 年

5 月至 2012 年 10 月曾

任保护时报社公司新

闻部地名词典、世纪保护

封锁银行部事情董

事、国信保护秩序研

究所辨析师及资产管

理指挥部专户封锁经

理、奇纳河银行资产明智地使用

股份稍许地公司财务明智地使用部

处理者兼董事(主席)

任务)。2012 年 11 月

乐曲组合大成基金明智地使用公司。

基金的确立或使安全 2014 年 9 月

王磊老师 – 10 年 限公司。2013 年 6 月

黄黄黄黄黄金处理者 3日

7 从Dacheng开端增强

进项公司债券保护封锁基金

金基黄黄黄黄黄金处理者。2013 年

7 月 17 突如其来

恒定辩解资金混合保护封锁

资基金基黄黄黄黄黄金处理者。

2013 年 11 月 9 白天

Dacheng可替换公司债券激化公司债券

型保护封锁基金基金

处理者。2014 年 6 月 26

突如其来益沉着的

混合进项保护封锁

基金基黄黄黄黄黄金处理者。2014

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大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)2014 积年累月刊演说

年 9 月 3 日起多元主义大

程静峰公司债券封锁

基金(基金)

理。2014 年 12 月 9 日

变得笪成静丽的杂种

保护封锁基金基金经

理。基金雇工

格。国籍:奇纳河

秩序硕士。退职

沈阳万国保护稍许地责怪公司

股份稍许地公司、土布城市事务

勤劳银行资金运营

心。2005 年 4 月刊乐曲组合

大基金明智地使用股份稍许地公司

司,在变得大都市金融交易情况以前

场基金基黄黄黄黄黄金处理者助

理。2012 年 11 月 20

日至 2014 年 4 月 4 日

任大成现钞加腰槽钱币

交易情况基金基黄黄黄黄黄金处理者。

2007 年 1 月 12 日至

2014 年 12 月 23 日担

任大成金融交易情况保护

封锁基金基黄黄黄黄黄金处理者。

基金的确立或使安全 2014 年 9 月 2009 年 5 月 23 日起兼

旺格举止文雅且有教养的女子 – 12 年

黄黄黄黄黄金处理者 3日 任Dacheng公司债券封锁基金

基黄黄黄黄黄金处理者。2013 年 2

月 1 日起多元主义大成月

Tim Lee财政公司债券

封锁基金基黄黄黄黄黄金处理者。

2013 年 7 月 23 白天

大成景旭纯债公司债券型

保护封锁基金基金经

理。2014 年 9 月 3 日

起任大成景兴信誉债

债凭证式保护封锁基金

基黄黄黄黄黄金处理者。2014 年 9

月 3 突如其来丰

债凭证式保护封锁基金

(LOF)基黄黄黄黄黄金处理者。具

有基金找到工作资历。国

籍:奇纳河

注:1、供职日期、离任日期为本基金当服侍员作出决议之日。

2、保护营业使苍老的计算规范服从交换协会《保护业雇工资历明智地使用办法》的中间定位不变的。

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大成景丰债凭证式保护封锁基金(LOF)2014 积年累月刊演说

明智地使用者当观察员基金当观察员事件的申诉

本演说期内,本基金当服侍员严格当观察员《保护法》、《保护封锁基金法》、《大成景丰公司债券型保护

封锁基金(LOF)基金和约》和其余的参与金科玉律的不变的,在基金明智地使用运作中,本基金的封锁程度、

封锁使成比例、封锁结成、保护买卖行动、消息声称等契合参与金科玉律、交换接管不变的和基金和约

等不变的,本基金心不在焉产生很多的守法违规行动,心不在焉运用基金遗产停止内情买卖和推拿交易情况行动以

及停止有损基金封锁人使产生兴趣的关系买卖,全体运作合法�

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